|
中华人民共和国证券法（2005年）
中华人民共和国主席令第四十三号
《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十......
......
......
中华人民共和国证券法
（1998年12月29日第......
目录
第一章 总则
第二章 证券发行
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第二节 证券上市
第三节 持续信息公开
第四节 禁止的交易行为
第四章 上市公司的收购
第五章 证券交易所
第六章 证券公司
第七章 证券登记结算机构
第八章 证券服务机构
第九章 证券业协会
第十章 证券监督管理机构
第十一章 法律责任
第十二章 附则
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行和交易行为，......
第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券......
政府债券、证券投资基金......
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依......
第三条 证券的发行、交易......
第四条 证券发行、交易......
第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法......
第六条 证券业和银行业、信......
第七条 国务院证券监督管......
国务院证券监督管理机构根据需要可......
第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中......
第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证......
第二章 证券发行
第十条 公开发行证券，必须符......
有下列情形之一的，为公......
（一）向不特定对象发行证......
（二）向累计超过二百人的特定对象发......
（三）法律、行政法规规定的其他发行......
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方......
第十一条 发行人申请公开发......
保荐人应当遵守业务规则和行业规......
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管......
第十二条 设立股份有限公司公开发行股票......
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人......
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名......
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的......
法律、行政法规规定设立公司必须报经......
第十三条 公司公开发行新股，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，......
（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规......
上市公司非公开发行新股，应......
第十四条 公司公开发行新股，应当向国务院......
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）股东大会决议；
（四）招股说明书；
（五）财务会计报告；
（六）代收股款银行的名称及地址；
（七）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的......
第十五条 公司对公开发行股票所募......
第十六条 公开发行公司债券，应当符合下列......
（一）股份有限公司的净资产不......
（二）累计债券余额不超过公司净资产的......
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司......
（四）筹集的资金投向符......
（五）债券的利率不超过国......
（六）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资......
上市公司发行可转换为股票的公司债......
第十七条 申请公开发行公司债券，......
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）资产评估报告和验资报告；
（五）国务院授权的部门或者国务院证券监督......
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具......
第十八条 有下列情形之一......
（一）前一次公开发行的公司......
（二）对已公开发行的公......
（三）违反本法规定，改变......
第十九条 发行人依法申请核准发行证券所报......
第二十条 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务......
为证券发行出具有关文件的证券......
第二十一条 发行人申请......
第二十二条 国务院证......
发行审核委员会由国务院证券......
发行审核委员会的具体组成办法、组成人......
第二十三条 国务院证券......
参与审核和核准股票发行申请的人员，......
国务院授权的部门对公司债券发行申请......
第二十四条 国务院证券监督管理机......
第二十五条 证券发行申请经......
发行证券的信息依法公开前，任何知......
发行人不得在公告公开发行募集文......
第二十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权......
第二十七条 股票依法发行......
第二十八条 发行人向不特定对象公开发行的证券......
证券代销是指证券公司代发行人发售......
证券包销是指证券公司将发行人的证券按......
第二十九条 公开发行证券的发行人有权依......
第三十条 证券公司承销证券，应当......
（一）当事人的名称、住所......
（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格......
（三）代销、包销的期限及起止日期；
（四）代销、包销的付款方式及......
（五）代销、包销的费用和结算办法；
（六）违约责任；
（七）国务院证券监督管理机构......
第三十一条 证券公司......
第三十二条 向不特定对象公开发行......
第三十三条 证券的代销、包销期限最长不得超......
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包......
第三十四条 股票发行采取溢价......
第三十五条 股票发行采用代销方式，代销期限届满，......
第三十六条 公开发行股票，代销、包销期限届满，发......
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第三十七条 证券交易......
非依法发行的证券，不得买卖。
第三十八条 依法发行的......
第三十九条 依法公开发行的股票、公司......
第四十条 证券在证券交......
第四十一条 证券交易当事人买卖的证券可以采......
第四十二条 证券交易以现货和国......
第四十三条 证券交易......
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的......
第四十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结......
第四十五条 为股票发......
除前款规定外，为上市公司出......
第四十六条 证券交易的收......
证券交易的收费项目、收费标准和......
第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理......
公司董事会不按照前款规定执行的，......
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的......
第二节 证券上市
第四十八条 申请证券上市交易，应当向......
证券交易所根据国务院授权的部......
第四十九条 申请股票、可转换为股......
本法第十一条第二款、第三款的......
第五十条 股份有限公司申请......
（一）股票经国务院证券监督管......
（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；
（三）公开发行的股份达到......
（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报......
证券交易所可以规定高于前......
第五十一条 国家鼓励符合产业政......
第五十二条 申请股票上市交易，应......
（一）上市报告书；
（二）申请股票上市的股东大会决议；
（三）公司章程；
（四）公司营业执照；
（五）依法经会计师事务所审......
（六）法律意见书和上市保荐书；
（七）最近一次的招股说明书；
（八）证券交易所上市规则规定的其他文件......
第五十三条 股票上市交易......
第五十四条 签订上市......
（一）股票获准在证券交易所交易的日期；
（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股......
（三）公司的实际控制人；
（四）董事、监事、高级管理人员的姓......
第五十五条 上市公司有下列情......
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化......
（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计......
（三）公司有重大违法行为；
（四）公司最近三年连续亏损；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形......
第五十六条 上市公司有下列情形之一的......
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化......
（二）公司不按照规定公开其财......
（三）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能......
（四）公司解散或者被宣告破产；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合......
（一）公司债券的期限为一年以上；
（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万......
（三）公司申请债券上市时......
第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向......
（一）上市报告书；
（二）申请公司债券上市的董事会决议；
（三）公司章程；
（四）公司营业执照；
（五）公司债券募集办法；
（六）公司债券的实际发行数额......
（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保......
第五十九条 公司债券上市交......
第六十条 公司债券上市交易后，......
（一）公司有重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化......
（三）公司债券所募集资金......
（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
第六十一条 公司有前条第（一）项、第（四）项......
公司解散或者被宣告破产......
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停......
第三节 持续信息......
第六十三条 发行人、上市公司依法披露的信息，必......
第六十四条 经国务院证券监督管理......
第六十五条 上市公司和公司债券上市交易的公司，应......
（一）公司财务会计报告和经营情况；
（二）涉及公司的重大诉讼事项；
（三）已发行的股票、公司债券变动情况；
（四）提交股东大会审议的重要事项；
（五）国务院证券监督管理机构......
第六十六条 上市公司和公司债券上市......
（一）公司概况；
（二）公司财务会计报告和经营情......
（三）董事、监事、高级管理人员简......
（四）已发行的股票、公司债券情况，包括......
（五）公司的实际控制人......
（六）国务院证券监督管理机构......
第六十七条 发生可能对上市公司股票交易价格......
下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化......
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产......
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负......
（四）公司发生重大债务......
（五）公司发生重大亏损或......
（六）公司生产经营的外部条......
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发......
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实......
（九）公司减资、合并、分......
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依......
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调......
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事......
第六十八条 上市公司董事、高级管理人......
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审......
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保......
第六十九条 发行人、上市......
第七十条 依法必须披露的信息......
第七十一条 国务院证券监督管理机构对上市公......
证券监督管理机构、证券交易所、......
第七十二条 证券交易......
第四节 禁止的交易行为
第七十三条 禁止证券......
第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员......
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事......
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理......
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕......
（五）证券监督管理机构工作......
（六）保荐人、承销的证券......
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十五条 证券交易活动中，涉......
下列信息皆属内幕信息：
（一）本法第六十七条第......
（二）公司分配股利或者增资的计划；
（三）公司股权结构的重大变化；
（四）公司债务担保的重大变更；
（五）公司营业用主要资产的抵......
（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为......
（七）上市公司收购的有关方案；
（八）国务院证券监督管理机构认定的对......
第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和......
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百......
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承......
第七十七条 禁止任何人......
（一）单独或者通过合谋，集中......
（二）与他人串通，以事先约定的时间......
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易......
（四）以其他手段操纵证券......
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法......
第七十八条 禁止国家工作人员、传播......
禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算......
各种传播媒介传播证券市场信息必须真实......
第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损......
（一）违背客户的委托为其买......
（二）不在规定时间内向客户提供交易的书......
（三）挪用客户所委托买卖的证券或......
（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖......
（五）为牟取佣金收入，诱使客户进......
（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播......
（七）其他违背客户真实意思表示，损......
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法......
第八十条 禁止法人非法利用他人账户从......
第八十一条 依法拓宽......
第八十二条 禁止任何人挪用公款......
第八十三条 国有企业和国......
第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结......
第四章 上市公司的收购
第八十五条 投资者可以采取要......
第八十六条 通过证券交易......
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同......
第八十七条 依照前条规定所作的书面报告和......
（一）持股人的名称、住所；
（二）持有的股票的名称、数额；
（三）持股达到法定比例或者持股增减变......
第八十八条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有......
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公......
第八十九条 依照前条规定发出收......
（一）收购人的名称、住所；
（二）收购人关于收购的决定；
（三）被收购的上市公司名称；
（四）收购目的；
（五）收购股份的详细名称和预......
（六）收购期限、收购价格；
（七）收购所需资金额及......
（八）报送上市公司收购报告书时持有......
收购人还应当将上市公司收购......
第九十条 收购人在依照前条规定报送上市公......
收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得......
第九十一条 在收购要约确定......
第九十二条 收购要约提出的各项......
第九十三条 采取要约收购方式的，收购人在收购期限......
第九十四条 采取协议收购方式的，收购人可......
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在......
在公告前不得履行收购协议。
第九十五条 采取协议收购方式的......
第九十六条 采取协议收购方式的......
收购人依照前款规定以要约方式收购......
第九十七条 收购期限届满，被收......
收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司......
第九十八条 在上市公司收购中，收......
第九十九条 收购行为完成后，收购人与被收购公司合......
第一百条 收购行为完成后......
第一百零一条 收购上市公司中由......
国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制......
第五章 证券交易所
第一百零二条 证券交易所是为证......
证券交易所的设立和解散，由国务院决......
第一百零三条 设立证券交......
证券交易所章程的制定和修改，......
第一百零四条 证券交易......
第一百零五条 证券交易所可以自行支配的各项......
实行会员制的证券交易所的财产积累......
第一百零六条 证券交易所设理事......
第一百零七条 证券交易所设总经理一人，由国务院......
第一百零八条 有《中华人民共和国公司法......
（一）因违法行为或者违纪......
（二）因违法行为或者违纪行为被......
第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券......
第一百一十条 进入证券交易所参......
第一百一十一条 投资者应当与证券公司签订证券交易......
第一百一十二条 证券公司根据......
第一百一十三条 证券......
未经证券交易所许可，任何单......
第一百一十四条 因突发性事件而影响......
证券交易所采取技术性停牌或者决......
第一百一十五条 证券交易所对证券交易......
证券交易所应当对上市公司及相关......
证券交易所根据需要，可以......
第一百一十六条 证券交易所应当从其收取的交......
风险基金提取的具体比例和使......
第一百一十七条 证券交易所应当将收存的风险基金......
第一百一十八条 证券交易所依照证券法律......
第一百一十九条 证券交易所的负责人和其他从业......
第一百二十条 按照依法制定的交......
第一百二十一条 在证券交易所内从事证券......
第六章 证券公司
第一百二十二条 设立......
第一百二十三条 本法所......
第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下......
（一）有符合法律、行政法......
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三......
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资......
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所和业务设施；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院......
第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批......
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券自营；
（六）证券资产管理；
（七）其他证券业务。
第一百二十六条 证券公司必须在......
第一百二十七条 证券公司经......
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务......
第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应......
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规......
证券公司应当自领取营业执照......
第一百二十九条 证券公司设立、收购或者......
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，......
第一百三十条 国务院证券监督管......
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融......
第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理......
有《中华人民共和国公司法......
（一）因违法行为或者违......
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、......
第一百三十二条 因违法行......
第一百三十三条 国家机关工作人员和法律......
第一百三十四条 国家设立证券投资者保护基金......
第一百三十五条 证券公司从每年的税后利润中提......
第一百三十六条 证券公司......
证券公司必须将其证券经纪业......
第一百三十七条 证券公司的自营......
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法......
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
第一百三十八条 证券公司依......
第一百三十九条 证券公司客户......
证券公司不得将客户的交易结算资......
第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当......
客户的证券买卖委托，不论是......
第一百四十一条 证券公司接受......
证券交易中确认交易行为及其交易结果的......
第一百四十二条 证券公司为客户买卖......
第一百四十三条 证券公......
第一百四十四条 证券公司不得以任何方式对客户证券......
第一百四十五条 证券......
第一百四十六条 证券公司的从业人......
第一百四十七条 证券公司应当妥善保......
第一百四十八条 证券公司应......
证券公司及其股东、实际控制人......
第一百四十九条 国务院证券监督管理机构......
第一百五十条 证券公司的净资本或者其......
（一）限制业务活动，责令暂停部分业务......
（二）停止批准增设、收购营业性分支机......
（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高......
（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利......
（五）责令更换董事、监事、高......
（六）责令控股股东转让股权或者限制有......
（七）撤销有关业务许可。
证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报......
第一百五十一条 证券公司......
在前款规定的股东按照要求改正......
第一百五十二条 证券公司的董事、监事、高级......
第一百五十三条 证券公司违法经营或者出现重大......
第一百五十四条 在证券公司......
（一）通知出境管理机关依法阻止......
（二）申请司法机关禁止其转......
第七章 证券登记结算机构
第一百五十五条 证券登记......
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督......
第一百五十六条 设立证券登记......
（一）自有资金不少于人民......
（二）具有证券登记、存管和结算服......
（三）主要管理人员和从业人员必须具......
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记......
第一百五十七条 证券登记结算机构履......
（一）证券账户、结算账......
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记；
（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收......
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）办理与上述业务有关的查询；
（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务......
第一百五十八条 证券登记结算采取全国......
证券登记结算机构章程、业务规则应当依法......
第一百五十九条 证券持有人持有的证券，在上......
证券登记结算机构不得挪用客户......
第一百六十条 证券登记......
证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结......
证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记......
第一百六十一条 证券登记结算机构应当采取下列......
（一）具有必备的服务设备和完善的数据安......
（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度......
（三）建立完善的风险管理系统。
第一百六十二条 证券登......
第一百六十三条 证券登记结算机构应......
证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收......
证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国......
第一百六十四条 证券......
证券登记结算机构以风险基金赔......
第一百六十五条 证券登记......
第一百六十六条 投资者委托证券公司进行证......
投资者申请开立账户，必须持有......
第一百六十七条 证券登记......
在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资......
结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机......
第一百六十八条 证券登记结......
第八章 证券服务机......
第一百六十九条 投资......
投资咨询机构、财务顾问......
第一百七十条 投资咨询机构、财......
第一百七十一条 投资咨询......
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投......
（三）买卖本咨询机构提供服务......
（四）利用传播媒介或者通过其......
（五）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失......
第一百七十二条 从事证券服务业务的......
第一百七十三条 证券服......
第九章 证券业协会
第一百七十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，......
证券公司应当加入证券业协会。
证券业协会的权力机构为全体会员组成......
第一百七十五条 证券业协......
第一百七十六条 证券业协会......
（一）教育和组织会员遵守证券法律......
（二）依法维护会员的合法权益，......
（三）收集整理证券信息，为会员提......
（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员......
（五）对会员之间、会员与客户之间......
（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行......
（七）监督、检查会员行......
（八）证券业协会章程规定的其......
第一百七十七条 证券......
第十章 证券监督管理机构
第一百七十八条 国务院证券监督管理机构依......
第一百七十九条 国务院证券监督管......
（一）依法制定有关证券市场监......
（二）依法对证券的发行、上市、交易......
（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、......
（四）依法制定从事证券业务人员的资......
（五）依法监督检查证券发......
（六）依法对证券业协会的活动进行......
（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的......
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者......
第一百八十条 国务院证券......
（一）对证券发行人、上......
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个......
（四）查阅、复制与被调查事件有关的......
（五）查阅、复制当事人和与被调查......
（六）查询当事人和与被调......
（七）在调查操纵证券市场、内......
第一百八十一条 国务......
第一百八十二条 国务院证券监......
第一百八十三条 国务院证券监督......
第一百八十四条 国务院证券......
国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法......
第一百八十五条 国务......
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检......
第一百八十六条 国务院......
第一百八十七条 国务院证券监督管理机构的人员不得......
第十一章 法律责任
第一百八十八条 未经法定机......
第一百八十九条 发行人不符合发行条......
发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行......
第一百九十条 证券公司......
第一百九十一条 证券......
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其......
（二）以不正当竞争手段招......
（三）其他违反证券承销业务规定的......
第一百九十二条 保荐人......
第一百九十三条 发行人、上市公司或......
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人......
发行人、上市公司或者其他信息......
第一百九十四条 发行人、上市公司擅自改变公开......
发行人、上市公司的控股股东、实际控制......
第一百九十五条 上市公......
第一百九十六条 非法开设证券交易场所的，由县级......
第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券......
第一百九十八条 违反本法规定，......
第一百九十九条 法律、行政法规规......
第二百条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机......
第二百零一条 为股票的发行、上市、交易出具......
第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非......
第二百零三条 违反本法规定......
第二百零四条 违反法律规......
第二百零五条 证券公司违反本法......
第二百零六条 违反本法第......
第二百零七条 违反本法第七十八条第二款的......
第二百零八条 违反本法规......
证券公司为前款规定的违......
第二百零九条 证券公司违反本法规......
第二百一十条 证券公司违背客户的委托买......
第二百一十一条 证券公司、证......
第二百一十二条 证券公司办理经纪业务，接受......
第二百一十三条 收购人未按照本法规定履行上......
第二百一十四条 收购人或......
第二百一十五条 证券公......
第二百一十六条 证券公司违......
第二百一十七条 证券公司成立后，无正当......
第二百一十八条 证券公司......
证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自变更......
第二百一十九条 证券公司违......
第二百二十条 证券公司对其证券......
第二百二十一条 提交虚假证明文件或者......
第二百二十二条 证券公司或者其股东、......
证券公司为其股东或者股......
第二百二十三条 证券......
第二百二十四条 违反本......
第二百二十五条 上市公司、证券公司、证......
第二百二十六条 未经国务院证券监督管理机构批准，......
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机......
证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法......
第二百二十七条 国务院证......
（一）对不符合本法规定的发行证券、设......
（二）违反规定采取本法......
（三）违反规定对有关机构和人员实施行政......
（四）其他不依法履行职责的行为。
第二百二十八条 证券监督管理机构的工作人......
第二百二十九条 证券......
第二百三十条 拒绝、阻碍......
第二百三十一条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追......
第二百三十二条 违反本......
第二百三十三条 违反法律、行政......
前款所称证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不......
第二百三十四条 依照本法收缴的罚......
第二百三十五条 当事人对证券监督管理机构或者国......
第十二章 附则
第二百三十六条本法施行前依......
本法施行前依照行政法规和国务院金融行......
第二百三十七条 发行人申请核准......
第二百三十八条 境内企业直接或......
第二百三十九条 境内公司股......
第二百四十条 本法自......
（转载自中国普法网）
|
